O Compliance é baseado em um trabalho de avaliação de risco, que é especificado nas seguintes ações:

• Identificação de Risco. Determinação dos riscos suscetíveis de ocorrerem em sua organização. Nesta fase, faremos uma série de entrevistas com os responsáveis das diferentes áreas ou departamentos e, claro, iremos rever a documentação e regulamentos internos da sua empresa ou organização.
• Análise de Riscos. Exame da possibilidade de os riscos previamente identificados se materializarem e das consequências decorrentes da sua materialização. A possibilidade de ocorrência determina o valor de “Probabilidade”, enquanto as consequências derivadas da materialização do risco determinam o valor de “Impacto”, que irá analisar não só as consequências jurídicas ou econômicas, mas também os possíveis impactos na imagem, marca e reputação.
• Avaliação de risco. Parametrização dos riscos previamente identificados e analisados, de acordo com o seu maior ou menor grau de incidência, relevância ou ameaça para a sua empresa ou organização.

O resultado desta tripla tarefa será refletido no mapa de risco correspondente, que se configura como a representação gráfica da tripla tarefa acima descrita, na qual foram consideradas as necessidades e expectativas de todos os stakeholders.

Este mapa de risco irá mostrar os riscos aos quais sua empresa ou organização está exposta, os quais estarão localizados em uma determinada área da mesma, dependendo do seu nível de incidência, relevância ou ameaça.

O Compliance Officer ou Diretor de Compliance é a pessoa ou grupo de pessoas responsáveis ​​pela supervisão da operação e cumprimento do Modelo de Cumprimento Normativo de Compliance implementado na sua empresa ou organização.

Algumas das responsabilidades do Diretor de Compliance que o Grupo Adpatalia vai ajudar serão a realização de ações de formação para os colaboradores e contratados, a gestão de dois canais de reclamações, a realização de investigações sobre reclamações ou denúncias, a elaboração de Código de Ética ou políticas, protocolos e procedimentos internos para avaliar dois riscos de conformidade, etc.

O Diretor de Compliance estará sujeito a uma nomeação formal, garantindo a independência, imparcialidade e ausência de conflito de interesses. As suas atribuições e âmbito de ação serão definidos no regulamento operacional.

O Código de Ética é a norma da sua empresa ou organização, que estabelece os princípios básicos, valores e normas de comportamento que devem servir de guia e padrão de conduta para todos os trabalhadores no desempenho de suas atividades.

A implementação de códigos de ética nas empresas e organizações permite garantir a confiança dos trabalhadores, clientes, fornecedores, acionistas e quaisquer outros grupos de interesse (stakeholders), configurando-se como reflexo de uma ética comum no âmbito empresarial.

Da mesma forma, o seu Modelo de Compliance deve estabelecer um Regime Disciplinar que penalize adequadamente o descumprimento das medidas estabelecidas pelo próprio  Programa.

Este regimento disciplinar deve estar de acordo com o disposto na legislação trabalhista aplicável à sua empresa ou organização específica

Com base nas tarefas de identificação, análise e avaliação dos riscos anteriormente realizadas, o Programa de Compliance irá recolher os riscos aos quais a sua empresa ou organização se  encontra exposta (com base na atividade desenvolvida e na legislação aplicável),  bem como as correspondentes medidas destinadas a preveni-los, detectá-los e geri-los.

Da mesma forma, o seu programa de Compliance deve integrar os regulamentos internos da empresa ou organização (políticas, protocolos, procedimentos, etc.), bem como os respectivos controles e medidas destinadas à prevenção, detecção e gestão dos riscos.

O Grupo Adaptalia irá aconselhá-lo nesta tarefa, bem como, evidentemente, na preparação, revisão ou redefinição dos respectivos regulamentos internos sobre prevenção da corrupção e do suborno, gestão de conflitos de interesses, classificação da informação, segurança da informação, utilização de equipamentos de informática, seleção de pessoal, política disciplinar, etc., tudo isso, logicamente, de acordo com a legislação em vigor e a Lei aplicável ao seu negócio ou organização.

O Programa de Conformidade  implementado em sua empresa ou organização deve ser monitorado e verificado periodicamente, emitindo o relatório correspondente de acompanhamento.

Da mesma forma, os elementos do Modelo devem ser atualizados, com o objetivo de que sejam consistente em todos os momentos com a realidade, circunstâncias, necessidades e, claro, o perímetro de riscos de conformidade aos quais sua empresa ou organização está exposta, em com base na legislação em vigor e na legislação aplicável.

Da mesma forma, os controles e medidas devem ser revistos, a fim de garantir a sua adequação e eficácia.

Saiba tudo sobre o canal de denúncias ou canal ético clicando aqui.

A implantação do Programa de  Compliance deve ser necessariamente acompanhada de atividades de treinamento, conscientização e sensibilização sobre o assunto.

É essencial que todos os membros da sua empresa ou organização conheçam e estejam comprometidos com a ética corporativa e os regulamentos internos relativos ao Compliance

Por isso, o Grupo Adaptalia desenvolveu diversos planos de formação, tanto em formato e-learning quanto presencial, com os quais dotarão os membros da sua empresa ou organização dos conhecimentos necessários para atuarem, a todo o momento, de acordo com a legislação em vigor, com a legislação aplicável e com o disposto no Código de Ética e nas demais políticas, protocolos, procedimentos e demais regulamentos internos.

«Só há uma coisa pior do que formar colaboradores e eles partirem. É não formá-los e eles permanecerem.» Henry Ford

Da mesma forma, o Grupo Adaptalia empresta os demais serviços de assessoria em matéria de Conformidade Regulatória, com o objetivo de satisfazer qualquer tipo de necessidade que a sua empresa ou organização possa ter nesta área ou qualquer questão relacionada com o Direito que lhe é aplicável.